Der Compliance Officer, besser bekannt als Compliance Officer oder Compliance-Beauftragter, ist dafür verantwortlich, dass die Regeln und Normen innerhalb des Unternehmens korrekt angewendetwerden... und seine Rolle geht noch weiter.
Wie sieht also der Berufsalltag eines Compliance Officers aus? Wie sehen die Ausbildung, das Durchschnittsgehalt und die Werkzeuge des Compliance-Beauftragten aus?
👉 Dieser Artikel ist Teil einer Reihe von Entschlüsselungsartikeln über die verschiedenen Berufe, die Legaltech ausmachen.
Was ist ein Compliance Officer? 🛡️
Der Compliance Officer ist ein Mitarbeiter eines Unternehmens, der dafür zuständig ist, die Einhaltung von Normen und Vorschriften sowie die Konformität aller angewandten Verfahren zu überprüfen. Seine Aufgabeist es, die Rechtmäßigkeit und Ethik der internen Praktiken zu gewährleisten.
Die Aufgaben eines Compliance Officers sind potenziell sehr breit gefächert. Sie hängen von der Tätigkeit und der Größe der Organisation ab, in der er arbeitet.
Generell gilt für den Compliance-Beauftragten :
- Erkennt die Risiken der Nichteinhaltung von Vorschriften im Unternehmen, indem er regelmäßige Kontrollen durchführt, um die korrekte Anwendung der gesetzlichen Normen zu überprüfen ;
- Verfasst ethische und regulatorische Dokumente (Compliance-Charta, interne Regeln) ;
- Schlägt Abhilfemaßnahmen vor und setzt sie um, um Risiken zu begrenzen ;
- Steht in ständigem Austausch mit den Vorgesetzten und allen Teams, um sie für ethische Grundsätze und die Anwendung von Standards zu sensibilisieren;
- Schließlich hält der Compliance Officer regelmäßig Ausschau, um sich über gesetzliche und regulatorische Neuerungen auf dem Laufenden zu halten.
Es ist also ein verantwortungsvoller Beruf, der an der Schnittstelle zwischen interner Kontrolle und Ethik angesiedelt ist. Der Compliance Officer ermöglicht es dem Unternehmen, ethische und rechtliche Risiken zu vermeiden, die menschlich oder finanziell sehr kostspielig sein können. Seine Berichte und Empfehlungen fließen in die strategischen Entscheidungen des Unternehmens ein.
Welche Ausbildung muss man absolvieren, um Compliance Officer zu werden? 🧑🎓
Ein Compliance Controller muss über fundierte Kenntnisse der Gesetze und Vorschriften verfügen, die für das Unternehmen, in dem er arbeitet, gelten. Dies umfasst das Bankrecht, die Compliance-Problematik und nicht zuletzt die internationalen Vorschriften.
Die besten Kandidaten für diese Art von Stelle haben daher in der Regel eine juristische Ausbildung absolviert. Denn ein Master in Rechtswissenschaften ermöglicht es, die Herausforderungen des Berufs gut zu beherrschen und die Verbindung zwischen den geltenden Gesetzen und den Aktivitäten des Unternehmens herzustellen.
Allerdings haben nicht alle Compliance-Manager an der Universität Jura studiert. Es gibt auch andere Abschlüsse, die in der Regel im Rahmen des Bac+5-Programms erworben werden können, wie z. B. :
- Master in Institut d'Études Politiques (IEP)
- Abschluss einer Ingenieur- oder Wirtschaftsschule
- MBA (Recht, Finanz-Compliance, Unternehmensethik und Compliance-Management)
Neben juristischem Fachwissen muss der Compliance Officer auch die Risikoanalyse beherrschen und sich in Finanz-, Steuer- und Managementfragen sehr gut auskennen.
Wie lautet der Stellenbeschrieb des Compliance Officers? 📝
Die Aufgaben des Compliance Officers beruhen auf vier Arbeitsschwerpunkten:
- Die Umsetzung des Compliance-Plans, was Folgendes umfasst: die Überwachung von Gesetzen und Vorschriften, die Einführung von Verfahren und ihre Integration in die Instrumente des Unternehmens, die Erstellung der Dokumentation (Regeln, Normen, Geschäftsprozesse) ;
- Die Anwendung des Compliance-Prozesses, d. h.: Kommunikation über die erstellte Dokumentation, Verfolgung der Entscheidungsketten und der Rückverfolgbarkeit von Informationen, Aufspüren von Risikobereichen, Einführung eines Kontrollzeitplans ;
- Die Einführung einer Politik zur Behebung von Risiken: dem Management Korrekturmaßnahmen vorschlagen, ihre Umsetzung überwachen, das Bewusstsein der betroffenen Teams schärfen ;
- Die Nachverfolgung von Abhilfemaßnahmen durch regelmäßige Berichterstattung und Compliance-Berichte sowie die Einrichtung von Warnmeldungen, um Sanktionen zu vermeiden.
Es handelt sich also um einen Beruf, der gute organisatorische Fähigkeiten erfordert: Der Compliance Officer geht nämlich mit einer umfangreichen Dokumentation um und hat viele Gesprächspartner.
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Das Gehalt des Compliance Officers 💰.
Das Gehalt eines Compliance Managers variiert je nach Profil, Dienstalter und Größe des Unternehmens. In den meisten Stellenangeboten wird ein Jahresgehalt zwischen 35.000 € und 65.000 € angegeben.
Software für Compliance Officers 💻💻.
Aufgrund der Vielzahl an Dokumenten und Ansprechpartnern, die in die Compliance-Prozesse involviert sind, sind digitale Technologien für Compliance Officers eine große Hilfe. Da die Unternehmen mit immer größeren Vertragsvolumina hantieren, wird der Job immer schwieriger, was den Einsatz einer zentralen und intelligenten Softwarelösung unabdingbar macht.
Der Einsatz einer Vertragsmanagement-Software wie Hyperlex ist für Compliance Officers besonders relevant. Als SaaS-Lösung für das Vertragsmanagement ermöglicht Hyperlex :
- Die Erstellung, Validierung und Unterzeichnung von Verträgen zu erleichtern ;
- die Überwachung der Einhaltung von Verträgen mithilfe von künstlicher Intelligenz und Warnmeldungen automatisieren;
- Die Kommunikation mit den Mitarbeitern auch aus der Ferne zu erleichtern ;
- die Erstellung von individuellen Berichten und Audits zu automatisieren.
Das Hyperlex-Tool kann an die spezifischen Bedürfnisse des Unternehmens angepasst werden und bietet den Compliance Officers in allen Bereichen ihrer Aufgabe eine wertvolle Zeitersparnis. Es zentralisiert Prozesse, die früher auf mehrere Tools verteilt waren, verringert das Risiko von Fehlern und erleichtert die tägliche Organisation als Compliance Officer.
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